Термин «финансовое учреждение США» означает любое юридическое лицо США (включая его зарубежные филиалы), которое занимается приемом депозитов, предоставлением, передачей, хранением или посредничеством в займах или кредитах, а также покупкой или продажей иностранной валюты, ценных бумаг или товаров. фьючерсы или опционы или обеспечение их покупателей и продавцов в качестве принципала или агента. В него входят, помимо прочего, депозитные учреждения, банки, сберегательные кассы, трастовые компании, брокеры и дилеры по ценным бумагам, брокеры и дилеры товарных фьючерсов и опционов, торговцы форвардными контрактами и валютой, биржи ценных бумаг и товарные биржи, клиринговые корпорации, инвестиционные компании, сотрудники планы льгот, а также американские холдинговые компании, филиалы в США или дочерние компании в США любого из вышеперечисленного. Этот термин включает те филиалы, офисы и агентства иностранных финансовых учреждений, которые расположены в Соединенных Штатах, но не зарубежные филиалы, офисы или агентства таких учреждений.
CFR 31-589.313-2014 История
2014CFR 31-589.313-2014 Деньги и финансы: Казначейство. Часть589: Положения о санкциях, связанных с Украиной. Раздел 589.313: Финансовое учреждение США.