(a) Директор Отдела правоприменения и члены персонала Комиссии, действующие в соответствии с его полномочиями и под его руководством, могут проводить такие расследования, которые он считает целесообразными, чтобы определить, нарушили ли какие-либо лица, нарушают или собираются нарушить положения Закона о товарной бирже с поправками или правила, положения или приказы, принятые Комиссией в соответствии с этим Законом, или, в соответствии с положениями раздела 12(f) Закона, независимо от того, нарушили ли какие-либо лица, являются нарушают или собираются нарушить законы, правила или положения, касающиеся фьючерсов или опционов, администрируемые или применяемые иностранным фьючерсным органом, или соответствует ли заявитель на регистрацию или назначение необходимым законодательным критериям. С этой целью Директор может получать доказательства посредством добровольных заявлений и представлений, посредством осуществления инспекционных полномочий в отношении торговых советов, торговцев, предоставляющих отчеты, и лиц, которые по закону обязаны регистрироваться в Комиссии, или, когда это разрешено приказом Комиссии, через выдача повесток в суд. Директор сообщает Комиссии о результатах своего расследования и рекомендует Комиссии такие принудительные меры, которые он считает целесообразными. В частности, директор Отдела своп-дилеров и надзора за посредниками, директор Отдела клиринга и рисков, а также главный экономист и директор Отдела надзора за рынком, а также члены их персонала, действующие в рамках своих соответствующих обязанностей. , также уполномочены проводить расследования, сообщать и рекомендовать Комиссии в соответствии с настоящими правилами.
CFR 17-11.2-2013 История
2013CFR 17-11.2-2013 Товарные и ценные биржи. Часть 11: Правила проведения расследований. Раздел 11.2: Полномочия по проведению расследований.