T/CASMES 19-2022
Оценка эффективности системы комплаенс-менеджмента для малых и средних предприятий (Англоязычная версия)

Стандартный №

T/CASMES 19-2022

язык

Китайский, Доступно на английском

Дата публикации

2022

Разместил

Group Standards of the People's Republic of China

Последняя версия

T/CASMES 19-2022

сфера применения

1. Основное техническое содержание. Настоящий стандарт определяет критерии оценки эффективности систем комплаенс-менеджмента для малых и средних предприятий. Этот стандарт различает критерии оценки для средних предприятий, малых предприятий и микропредприятий. Этот стандарт разъясняет принципы оценки эффективности, включая принцип полноты, различия, ясности, проверяемости и руководства. Конкретные показатели оценки, относящиеся к этому стандарту, показаны в приложениях 1-3 к настоящему стандарту, соответственно, из организационной структуры и распределения ответственности средних предприятий, малых предприятий и микропредприятий, идентификации рисков соответствия, оптимизации реагирования и управления. и формирование культуры соблюдения требований. Расширено в нескольких аспектах. 2. Технические элементы. Основные элементы оценки эффективности системы управления соблюдением требований включают создание институтов управления соблюдением требований и распределение обязанностей, выявление рисков соответствия, мониторинг рисков соответствия, реагирование на риски соответствия, оптимизацию управления соблюдением требований и построение культуры соблюдения требований. Отличный аспект. В частности, оценка структуры учреждения, обеспечивающего соблюдение требований, включает в себя определение ведущего учреждения, ведущего соблюдение требований, и создание отдела управления соблюдением; оценка конфигурации обязанностей по обеспечению соответствия включает в себя обязанности по обеспечению соответствия ведущего учреждения по соблюдению требований, а также обязанности Отдел комплаенс-менеджмента Оценка, оценка обязанностей комплаенс-персонала включает в себя комплаенс-специалистов и офицеров по связи. Что касается комплаенс-риска, критерии оценки охватывают выявление внешних и внутренних комплаенс-обязательств, а также оценку и классификацию комплаенс-рисков; с точки зрения реагирования на комплаенс-риск и оптимизации управления критерии оценки охватывают реагирование на комплаенс-риск и регулярный мониторинг. , механизм отчетности и постоянное совершенствование. При этом в качестве элементов оценки по каждому пункту используются 5-15 конкретных показателей.

T/CASMES 19-2022 История

• 2022 T/CASMES 19-2022 Оценка эффективности системы комплаенс-менеджмента для малых и средних предприятий