ISO 10962:2021
Ценные бумаги и связанные с ними финансовые инструменты. Код классификации финансовых инструментов (CFI)
- Стандартный №
- ISO 10962:2021
- Дата публикации
- 2021
- Разместил
- International Organization for Standardization (ISO)
- Последняя версия
- ISO 10962:2021
- сфера применения
-
Основные изменения стандарта ISO 10962:2021
Пятое издание стандарта CFI достигает трех крупных технологических прорывов, сохраняя при этом шестисимвольную иерархическую структуру:
- Разделение внешних списков кодов: списки кодов CFI удаляются из спецификации и независимо управляются агентством по обслуживанию
- Построение семантической модели: система семантического выражения списка кодов устанавливается с использованием машиночитаемого фреймворка RDF/OWL/SKOS
- Механизм многоформатной публикации: агентство по обслуживанию предоставляет разнообразные форматы публикации, такие как электронные таблицы, PDF, CSV, JSON-LD и т. д.
Подробное объяснение структуры кода CFI
Позиция символа Уровень классификации Правила значения Пример описания 1-я цифра Категория (Основная категория) AZ (Кроме X/M) E=Инструмент акций, D=Долговой инструмент 2-я цифра Группа Связано с контекстом ES=Обыкновенные акции, DB=Конвертируемые облигации 3–6-я цифры Атрибуты X=Неопределено/M=Другое VUFR в ESVUFR представляет права голоса и другие характеристики
Реализация технологии семантического моделирования
Стандарт использует SKOS (Простая система организации знаний) для построения системы классификации. Ключевые элементы моделирования включают в себя:
- Каждый компонент CFI является двойным экземпляром
skos:Conceptиowl:NamedIndividual - Иерархическая связь устанавливается с помощью атрибута
skos:broader - Биты атрибута сохраняют семантическую независимость и напрямую связаны с группой, к которой они принадлежат
Пример: Путь классификации обыкновенных акций (ES) следующий:
FinancialInstrument → Equities → CommonShares
Сравнительный анализ новой и старой версий
Сравнительные параметры ISO 10962:2019 ISO 10962:2021 Метод управления кодом Встроенное стандартное приложение Внешнее независимое обслуживание Техническая архитектура Описание простым текстом Семантическая модель RDF Формат публикации Единый формат PDF Поддержка нескольких форматов Механизм обслуживания Централизованное управление ISO Размещено профессиональными Учреждения
Рекомендации по внедрению и меры предосторожности
- Принципы присвоения кодов: Заявки следует подавать одновременно с кодом ISIN, и код будет единообразно присвоен национальными агентствами нумерации.
- Использование специальных символов: X используется только в позициях атрибутов, указывая на то, что информация еще не определена; M обозначает категорию «другое».
- Переход версий: Существующие инструменты следует постепенно переносить на новую версию классификации. Агентство по техническому обслуживанию объявит конкретный переходный период.
- Динамическое обновление: последний список кодов следует регулярно получать на веб-сайте агентства по техническому обслуживанию.
Типичные сценарии применения
Сценарий трансграничной транзакции: Международный инвестиционный банк использует код CFI ESVUFR для быстрой идентификации основных характеристик акций IBM:
- E: Долевой инструмент
- S: Обыкновенные акции
- V: С правом голоса
- U: Неограниченная передача
- F: Полностью оплачено
- R: Зарегистрировано
Этот код устраняет неоднозначность термина «обыкновенные акции» на разных рынках, повышая эффективность трансграничных расчетов до 40%
ISO 10962:2021 История
- 2021 ISO 10962:2021 Ценные бумаги и связанные с ними финансовые инструменты. Код классификации финансовых инструментов (CFI)
- 2019 ISO 10962:2019 Ценные бумаги и связанные с ними финансовые инструменты. Код классификации финансовых инструментов (CFI)
- 2015 ISO 10962:2015 Ценные бумаги и связанные с ними финансовые инструменты - Классификация финансовых инструментов (код CFI)
- 2001 ISO 10962:2001 Ценные бумаги и связанные с ними финансовые инструменты. Классификация финансовых инструментов (код CFI)
- 1997 ISO 10962:1997/Cor 1:1997 Ценные бумаги – Классификация финансовых инструментов (код CFI); Техническое исправление 1
- 1997 ISO 10962:1997 Ценные бумаги – Классификация финансовых инструментов (код CFI)
